Финансовый мониторинг
Рассматриваются вопросы, связанные с осуществлением в кредитных организациях работы, направленной на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. Приведен международный опыт развитых стран в области правового обеспечения данного направления деятельности в банковском бизнесе.Даны рекомендации для специалистов риск-подразделений и служб внутреннего контроля по проведению проверок, связанных с контролем качества мероприятий, направленных на минимизацию рисков отмывания денег.Для банковских специалистов, практикующих консультантов и аудиторов, а также преподавателей, аспирантов и студентов, обучающихся финансовым специальностям в вузах.
Содержание
Содержание книги "Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках"
Отрывок из книги
20 » Ф И Н А Н С О В Ы Й МОНИТОРИНГ Меры по предотвращению использования финансового сек¬тора для легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма рассмотрены в разделе о профес¬сиональных обязанностях, пруденциальных нормах и правилах поведения в финансовом секторе. Эти законодательные требова¬ния дополнены рядом подзаконных актов, принятых Националь¬ным управлением финансового надзора. В целях соблюдения требований международных организаций в сфере противодействия легализации преступных доходов и фи¬нансирования терроризма в Люксембурге были сформированы компетентные органы, обеспечивающие выполнение всеми фи¬нансовыми учреждениями действующего законодательства, а так¬же 40 Рекомендаций и 9 Специальных рекомендаций ФАТФ1. От¬ветственность за обеспечение эффективного выполнения всеми поднадзорными учреждениями 40 (плюс 9) Рекомендаций ФАТФ и национального законодательства возложена на специальное Подразделение финансовой разведки Прокуратуры Окружного суда Люксембурга, Национальное управление финансового над¬зора и Управление страхового надзора. 1.3. Т Р Е Б О В А Н И Я П О И Д Е Н Т И Ф И К А Ц И И К Л И Е Н Т О В , Д Е Й С Т В У Ю Щ И Е В Л Ю К С Е М Б У Р Г Е В соответствии с законодательством Люксембурга финансо¬вые учреждения страны при установлении с клиентами деловых отношений обязаны идентифицировать их по официальному удостоверению личности и регистрировать. Необходимо иденти¬фицировать и регистрировать не являющихся постоянными кли¬ентов при совершении ими операций на сумму, превышающую установленный нормативными актами предел, а также проводить проверку, если в процессе деловых отношений возникают сомне¬ния в личности клиента. Если клиентом является юридическое лицо, финансовые уч¬реждения должны собрать и проверить следующую информацию: 1 Международная организация Financial Action Task Force (FATF), созданная в 1989 г. странами «большой семерки». Сейчас в ФАТФ входит более 30 государств. Российская Федерация являе...
Ревенков П. В. другие книги автора
С книгой "Финансовый мониторинг" читают
Внимание!
При обнаружении неточностей или ошибок в описании книги "Финансовый мониторинг : управление рисками отмывания денег в банках (автор Павел Ревенков, Александр Дудка, Алексей Воронин, Михаил Каратаев)", просим Вас отправить сообщение на почту help@directmedia.ru. Благодарим!
и мы свяжемся с вами в течение 15 минут
за оставленную заявку